鎮(zhèn)賚縣農(nóng)業(yè)機械管理局農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度（試行）
日期： 2017-12-12 來源：
鎮(zhèn)賚縣農(nóng)業(yè)機械管理局農(nóng)機購置補貼工作
運行內(nèi)部控制制度（試行）
第一章 總 則
第一條 為了加強廉政風險防控機制建設，強化對內(nèi)部權(quán)力運行的制約，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系，落實好農(nóng)機購置補貼政策，結(jié)合我縣實際，制定本制度。
第二條 農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制，是指通過合理界定崗位職責、細化業(yè)務流程、制定和實施風險應對措施，對本部門在農(nóng)機購置補貼政策落實過程中的風險進行防范和管控。
第三條 全局農(nóng)機購置補貼實施工作，應當遵守本制度。
第四條 實施內(nèi)部控制制度，遵循下列原則：
?。ㄒ唬└采w補貼工作全部范圍；
?。ǘ└采w補貼工作全部崗位及人員；
?。ㄈ┴灤┭a貼工作內(nèi)部權(quán)力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程；
（四）貫穿補貼工作崗位管理、職責分工和業(yè)務流程全環(huán)節(jié)；
（五）保障補貼工作權(quán)力規(guī)范、有序、科學和高效運行。
第五條 內(nèi)部控制制度實行局黨委領導下的分工負責制。局主管領導發(fā)揮決策作用，負責領導補貼工作。局項目辦承擔具體業(yè)務，通過建立工作機制和內(nèi)部職責分工等方式共同作好內(nèi)部控制工作。充分發(fā)揮局黨委的監(jiān)督監(jiān)察作用，對內(nèi)部控制的建立和實施情況進行監(jiān)督。
第二章 實施機制
第六條 根據(jù)工作職責，對下列工作實施內(nèi)部控制制度管理：
?。ㄒ唬┭a貼產(chǎn)品補貼額測算及確定；
?。ǘ┭a貼資金指標分配及管理；
?。ㄈ┭a貼產(chǎn)品分類歸檔；
（四）補貼產(chǎn)品管理及系統(tǒng)錄入；
（五）補貼政策落實績效考核；
（六）補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處；
（七）投訴舉報調(diào)查處理。
第七條 實施內(nèi)部控制制度，按照下列議事決策機制和內(nèi)部監(jiān)督機制組織進行：
（一）民主決策機制。堅持實行科學民主決策，重要工作事項由局項目辦會議討論提出意見并報主管領導審定；重大技術性事項由局項目辦主管領導審定；重大事項提請局黨委辦公會議審定；
?。ǘ﹥?nèi)部監(jiān)督機制。自覺接受有關方面的監(jiān)督，自覺接受紀檢部門的紀律監(jiān)督、審計部門的財務監(jiān)督、司法部門的司法監(jiān)督。對紀律監(jiān)督、審計決定和專項檢查、司法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴厲查處并認真整改，重大問題及時向局領導請示報告；
（三）崗位責任制。實行崗位責任制，按照職責分工，各司其職、各負其責、協(xié)調(diào)配合。局項目辦主任帶頭嚴格遵守紀律，認真執(zhí)行農(nóng)機補貼各項制度。局項目辦全體成員認真履職盡責，確保農(nóng)機補貼政策實施管理工作高效運行；
?。ㄋ模┕芾韺蛹墮?quán)限。全局農(nóng)機購置補貼工作實行局黨委領導下的分工負責制，局主管領導負責農(nóng)機補貼全面工作，對局黨委和局主要領導負責。局項目辦主任負責農(nóng)機補貼具體工作，對局主管領導負責。局項目辦每位工作人員，按照各自分工負責本崗位工作，密切配合，互相協(xié)作，做好工作；
（五）制衡控制機制。合理設置工作崗位，明確崗位職責權(quán)限，使內(nèi)部各項管理工作，都經(jīng)過具有互相制約關系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能完成，形成相互制衡機制，提高管理工作的質(zhì)量和效率，減少和消除管理風險，確保政策落實安全、完整和規(guī)范運行。
第三章 內(nèi)控流程
第八條 農(nóng)機購置補貼政策實施管理在局項目辦設置外檢崗、系統(tǒng)操作崗、審核崗、檔案崗和結(jié)算崗，負責辦理具體工作并組織落實。
?。ㄒ唬┩鈾z崗。農(nóng)機局與財政局設置專業(yè)外檢人員（最低各一人）對車輛機具外形、銘牌、發(fā)動機、產(chǎn)品架號、發(fā)票等進行核驗核對人機同框合影，核驗單簽字；
（二）系統(tǒng)操作員。電腦操作員把購機者所有信息錄入“農(nóng)機購置補貼輔助系統(tǒng)”查看購置者身份、購置產(chǎn)品和購置數(shù)量，符合本省農(nóng)機購置補貼政策，出具補貼資金申請表，并在核驗單上簽字；
（三）審驗崗。由農(nóng)機和財政部門共同核對所有信息并簽字和蓋章，在核驗單簽署意見標注日期；
?。ㄋ模n案崗。對一下核驗材料及時歸檔：⑴購置者身份證、戶口本復印件；⑵發(fā)票復印件；⑶購置者產(chǎn)品銘牌、發(fā)動機號、產(chǎn)品架號等同照片及復印件；⑷購置者與購置產(chǎn)品同框照片；⑸核驗單；⑹資金申請表；⑺要求其他相關材料。
（五）結(jié)算崗。由專門的結(jié)算人員對階段性補貼進行結(jié)算，報縣財政公示無誤后，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)（場）財政所發(fā)放到購置者賬戶。
第九條 農(nóng)機購置補貼政策落實績效考核，按照下列要求組織實施：
?。ㄒ唬┛h內(nèi)績效?？h農(nóng)機局根據(jù)年度工作情況，適時下發(fā)工作通知，集中一段時間，組織全縣開展考核工作；
（二）自評自考。各地根據(jù)《鎮(zhèn)賚縣農(nóng)機購置補貼政策落實績效考核制度（試行）》要求內(nèi)容，組織開展績效考評，形成考評報告并按照時限要求上報；
（三）縣級考核。局項目辦匯總各地自評報告，組成縣評審組，開展初審、復審和實地抽查工作；評審組按照縣農(nóng)機局實施方案的評分原則，對各地延伸績效管理考核評分，形成評審報告，說明扣分原因、存在問題等；
（四）結(jié)果報告。局項目辦匯總評審組工作報告和考核結(jié)果，報縣農(nóng)機局主管領導審定；
?。ㄎ澹┙Y(jié)果運用。根據(jù)農(nóng)機局領導審批意見，局項目辦將考核結(jié)果向局長會議報告，并根據(jù)局長會議意見和《吉林省農(nóng)機購置補貼政策落實績效考核制度（試行）》有關要求，綜合運用考核結(jié)果。
第十條 補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理，按照下列要求組織實施：
?。ㄒ唬┦芾淼怯??？h農(nóng)機局項目辦建立補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理受理登記制度，設立專項記錄本和工作臺賬，記載補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理受理情況；
（二）情況報告。局項目辦在收到投訴舉報或開展補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處工作，要事前向局主管領導報告，根據(jù)局主管領導批示意見組織開展工作；
?。ㄈ┙M織查處。根據(jù)案件情況及時上報局黨委并逐級上報，根據(jù)省農(nóng)委農(nóng)機處處理意見進行處理。
第四章 風險管控
第十一條 實施農(nóng)機購置補貼工作，主要存在下列工作風險點：
?。ㄒ唬┭a貼產(chǎn)品管理及系統(tǒng)錄入。風險點是程序不嚴謹、工作不規(guī)范和不實行制衡控制機制，容易形成工作紕漏；
?。ǘ┭a貼政策落實績效考核。風險點是延伸績效管理考評針對性不強，過程不規(guī)范，結(jié)果不客觀；
（三）違規(guī)經(jīng)營查處和舉報投訴處理。風險點是收受企業(yè)好處，對反映問題的舉報投訴不組織調(diào)查，對已查實的違規(guī)問題不按規(guī)定組織處理。
第十二條 防范補貼產(chǎn)品管理及系統(tǒng)錄入風險，采取以下應對策略：
?。ㄒ唬┛茖W設崗明責。在局項目辦內(nèi)設置外檢崗、系統(tǒng)操作崗、審驗崗、檔案崗、結(jié)算崗。明確崗位責任，實施分崗、分人、分工管理；
?。ǘ┙ㄔO制衡機制。明確崗位職責權(quán)限，使內(nèi)部各項管理工作，都經(jīng)過具有互相制約關系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能完成。
第十三條 防范延伸績效管理風險，采取以下應對策略：
?。ㄒ唬娀贫嚷鋵?。加強《吉林省農(nóng)機購置補貼政策落實績效考核制度（試行）》落實工作，制定符合我縣補貼工作的績效指標，提高績效指標的針對性，組織開展績效管理培訓，提高各地對績效指標的理解認知水平；
?。ǘ娀椴楸O(jiān)督?？h農(nóng)機局按各地工作報告，組成檢查組，積極開展農(nóng)機補貼延伸績效工作的抽查，抽查結(jié)果納入績效管理；
（三）強化考評機制?？冃Э己藢嵭袑Ｈ素撠熤疲瑢Ω鞯匮a貼實施工作績效評分和考評結(jié)果形成報告；
（四）強化結(jié)果運用。將考核情況納入局長會議議事日程，將考核結(jié)果綜合運用到各項工作之中。
第十四條 防范違規(guī)經(jīng)營查處和投訴舉報調(diào)查處理風險，采取以下應對策略：
?。ㄒ唬┟鞔_工作規(guī)范。研究制定農(nóng)機補貼違規(guī)處理工作規(guī)定，明確受理、轉(zhuǎn)辦、調(diào)查、處理、公布等程序和工作要求；
?。ǘ┮婪ㄒ酪?guī)查處。嚴格遵守法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行法律程序，嚴格落實法律制度，嚴格依法開展查處工作；
（三）接受社會監(jiān)督。公布咨詢、投訴電話，按規(guī)定受理投訴舉報；
?。ㄋ模┞鋵嵉胤截熑巍Ｍ苿咏∪?ldquo;以違規(guī)行為發(fā)生地處理為主”和“部門負責、政府統(tǒng)籌”的工作機制；
?。ㄎ澹┘訌娦畔⒐_。受理的舉報投訴及時向投訴人反饋，查實的違規(guī)行為按照相關規(guī)定及時公布查處結(jié)果。
第五章 附 則
第十五條 本制度由鎮(zhèn)賚縣農(nóng)業(yè)機械管理局負責解釋。
第十六條 本制度自發(fā)布之日起施行。
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